券商在北交所的执业质量格局出炉。近日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果，101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。
贝壳财经记者了解到，该评分包括专业质量得分和合规质量得分两大板块，每个板块分别下设推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等多个业务领域。基础分值为100分。
具体来看，在第一档中，开源证券以152.85的综合得分夺得魁首。申万宏源、安信证券分别以148.49、141.52的总分紧随其后。中泰证券、中信建投、广发证券、长江证券、东北证券、国泰君安、中信证券、九州证券、财通证券、东吴证券、天风证券、兴业证券、平安证券、华泰证券、国信证券、浙商证券、国元证券17家公司也被评为一档。
二档41家，包括招商证券、首创证券、国融证券、银河证券、西部证券、西南证券、中山证券、东莞证券、光大证券、国联证券、方正证券、山西证券、财信证券、华安证券、恒泰证券、民生证券、太平洋证券、粤开证券、联储证券、东兴证券、华西证券、东方财富、长城证券、上海证券、江海证券、五矿证券、海通证券、湘财证券、南京证券、华福证券、华创证券、中原证券、德邦证券、红塔证券、国都证券、国海证券、东海证券、财达证券、中航证券、东方证券、大通证券。
金元证券、万联证券、万和证券、英大证券、华龙证券、银泰证券、宏信证券、世纪证券、中天国富、中银证券、华林证券、华融证券、申港证券、渤海证券、爱建证券、信达证券、大同证券、中金财富、第一创业、国开证券20家券商被评为三档。
国盛证券、新时代证券、长城国瑞、川财证券、甬兴证券、中金公司、华鑫证券、国金证券、中信华南、网信证券、华金证券、金圆统一、星展证券、中邮证券、东亚前海、华宝证券、大和证券、华兴证券、中天证券、瑞银证券20家券商被评为四档。
整体来看，不少外资券商基本没有在北交所开展相关业务，因此评分垫底，而令人比较意外的是，中金公司和国金证券两家上市券商也被评为了四档。此外，国盛证券和新时代证券的评档较为诧异，前者的综合评分在二档水平、后者的综合评分在三档水平，但实际显示为四档。
从业务方面来看，开源证券、申万宏源、安信证券、中泰证券、中信建投、海通证券、东北证券、长江证券、东吴证券、中信证券、广发证券、国泰君安、天风证券13家券商评分较高，专业质量得分均超过30分。
值得注意的是，较好的专业能力为其被评为一档奠定了基础，但也有个别券商合规质量扣分较多导致总分值下滑。其中，海通证券的合规质量扣分最多，合计扣除18.33分，主要是在推荐挂牌和持续督导两个业务方面被扣分。
开源证券、安信证券和申万宏源是专业质量得分数一数二的券商。因此合规质量扣分也位居前列，同样扣分较多的业务也是在推荐挂牌、持续督导和做市等方面。而国金证券受推荐挂牌业务影响扣除分数较高，进而滑入第四档。
据了解，该评价结果，一是体现了证券公司的专业服务能力。2021年度，证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入，专业服务能力整体有所提升，其中，获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分，较上一年度提高2.50%。
二是反映了证券公司合规执业意识。证券公司的合规执业情况，也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，在本次执业评价中均有所体现，持续压实了中介机构责任。
三是呈现出特色券商发展趋势。2021年度执业评价获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年分档结果为一档，特色券商队伍初步成形。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各单项业务中名列前茅。
北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。
新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 徐超 校对 赵琳