主持：
徐蔚李雨琪王彦琳
圆桌嘉宾：
方正证券党委书记、董事长施华
财通证券党委书记、董事长章启诚
南京证券党委书记、董事长李剑锋
华鑫证券党委书记、董事长俞洋
国金证券总裁姜文国
4月14日，中国证券业协会发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》（下称《倡议书》），旨在进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为。《倡议书》从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”， 旨在引导证券从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环境。
下一步，如何推动证券行业荣辱观落地生根？如何推进人才队伍建设、扎紧道德风险“篱笆”？券商如何将文化建设与公司发展战略深度融合？本期“上证圆桌”邀请了方正证券党委书记、董事长施华，财通证券党委书记、董事长章启诚，南京证券党委书记、董事长李剑锋，华鑫证券党委书记、董事长俞洋，国金证券总裁姜文国围绕上述话题展开深入探讨。
如何践行证券行业荣辱观
上海证券报：近期，中国证券业协会向全行业发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》。券商将如何贯彻落实证券行业荣辱观？
施华：方正证券要将落实证券行业荣辱观贯穿于金融服务的全过程，坚持党建引领、全员参与，为资本市场高质量发展贡献力量。
要做到这一点，核心在于两个方面：一是坚持党建引领，铸牢“根”和“魂”。近年来，方正证券始终坚持以党建引领文化建设，牢牢把握文化建设的正确方向，推动党建与文化建设同向发力、互融互促，使“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念不断落地生根。接下来，方正证券党委将把树立证券行业荣辱观作为开展“两优一先”评选表彰等活动的重要内容，与党委年度重点工作融合，持续引领保障方正证券文化建设工作高质量开展。
二是全员参与，收紧道德防线。近年来，方正证券注重将文化建设融入日常工作，以企业文化主题培训和体验式培训为载体，以“企业文化案例大赛”等一系列品牌文化活动为特色，利用新媒体等多种手段传播理念，促进全体员工对企业文化的认知、认同和践行，赋能组织发展，提升软实力。接下来，方正证券将以更丰富的活动和形式，让证券行业荣辱观入脑入心，营造全员参与、全员学习、全员践行的良好氛围。
章启诚：财通证券将切实履行行业文化建设和从业人员道德风险防范的主体责任，重点从坚持政治引领、加强人员管理、开展专题宣导、强化作风建设、选树先进典型等五个方面着手，深入践行证券行业荣辱观，共同营造良好的行业生态。
一是坚持政治引领，牢固树立证券行业荣辱观。以党建带群建，通过“三会一课”、主题党日等载体，开展“力行行业荣辱观”学习实践活动，引导广大干部员工加深对中国特色金融，以及国有企业的政治性、人民性的认识。
二是加强人员管理，营造良好的人才生态。优化干部选拔任用办法，不断健全德才兼备、以德为先的人才培育体系；完善员工管理制度，将证券行业荣辱观纳入员工手册；将政治标准摆在首位，加强对二级单位一把手的管理监督；优化稳健的薪酬制度，严格落实任期制契约化改革和奖金递延制度，健全长效激励机制。
三是开展专题宣导，让证券行业荣辱观入脑入心。坚持正确的政治方向、舆论导向和价值取向，组建集团宣传专班，建立内外宣一体的传播体系。依托集团自媒体矩阵，开展系列专题宣导，引导员工树立正确的价值观、义利观和风险观。深化公共关系管理，联合外部媒体主动谋划系列宣传，传递金融正能量。
四是强化作风建设，纵深推进清廉财通建设。梳理国有企业、金融领域的违纪违法、声誉风险典型案例，开展警示教育。实施八项规定堤坝加固工程，强化重要节点教育提醒，持续开展中央八项规定精神宣传贯彻活动，纠“四风”、改作风、树新风。
五是选树先进典型，不断营造良好从业环境。深入挖掘公司担当作为好干部、好员工等典型事迹，开展建司“30年30人”“最美财通人”等评优评先活动，并适时推荐优秀组织或人员参与国家公民道德建设、群众精神文明创新等活动，塑造行业时代道德模范，弘扬时代新风。
李剑锋：牢固树立和践行证券行业荣辱观，要与贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念和“行业文化建设十要素”相融合，突出文化铸魂，为高质量发展凝心聚力。
一是以理论先导促进价值认同。及时广泛宣传和普及证券行业荣辱观，将证券行业荣辱观传递给每一位员工，引导员工明辨坚持什么、反对什么，明晰为什么坚持、为什么反对；在培养专业技能的同时，注重培育员工专业精神、投资者服务意识、职业操守，培养员工深刻理解、有效践行诚信办事与合规经营的风险管理意识，不断深化合规风控管理培训和职业道德教育，树立鲜明的价值导向和道德规范。
二是以实践指导推动广泛践行。坚持问题导向，把理论学习、调查研究、推动发展、检视整改等融会贯通、一体推进；对照“十个坚持、十个反对”，修订完善公司从业人员规范等具体行为准则；以证券行业荣辱观作为价值取向选择的切入点，开展丰富多样的道德实践系列活动；从“知行合一”入手，建立激励机制，将思想引导和利益调节，精神鼓励和物质激励统一起来，强化员工道德水平建设、涵养良好职业操守。
三是以典型示范强化正向激励。充分发挥先进典型的垂范作用，通过榜样示范使员工在道德情感上心有所依，行有所随，遵守行业道德规范，抑制和消除灰色道德行为，逐步形成人人身体力行，自觉践行证券行业荣辱观的良好局面。
俞洋：当前深入开展的主题教育要求坚持目标导向和问题导向相统一，着力解决理论学习、政治素质、能力本领、担当作为、工作作风、廉洁自律等六个方面问题。证券行业荣辱观同样着力解决行业发展的“价值取向”问题，对于行业高质量发展有重要意义。公司在下一阶段将把贯彻证券行业荣辱观与主题教育充分、深度结合，通过强化理论学习，引导党员更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。一方面，根据主题教育“学思想、强党性、重实践、建新功”的总体要求，不断加强党员干部的思想教育和职业道德教育，增强其责任感和使命感。另一方面，大兴调查研究之风，着力解决少数员工不思进取、急功冒进、拜金享乐、自私自利等方面的突出问题，树立积极正面的行业形象。
姜文国：国金证券将积极落实和践行证券行业荣辱观，把学习《倡议书》纳入全年文化建设重点工作安排，通过开展全员宣传贯彻学习、系列党课、主题征文活动、负面案例警示教育和正面典型宣传等多种方式，加强员工对于证券行业荣辱观的认识和理解，让“十坚持十反对”在全体员工中深入人心，成为大家自觉遵循和践行的共同准则。
证券行业荣辱观
为券商人才队伍建设确立导向
上海证券报：当前，从业人员违反职业道德的事件时有发生，证券行业荣辱观对于券商人才队伍建设有何指导意义？
施华：自2019年11月证券行业文化建设工作启动以来，行业文化建设为证券行业提升发展质量提供了有力的文化支撑。但不可否认的是，从业机构和人员违反职业道德、影响行业声誉的事件还是时有发生。证券行业荣辱观的发布既体现了证券行业对人才队伍的新要求，也为券商人才队伍的培养、教育、选拔确立了导向，在促进形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环境等方面具有重要的现实意义，也为推动资本市场高质量发展提供了强大的正能量。方正证券将持续关注员工专业能力和职业操守的提升，为合规稳健经营、防范道德风险打下坚实的基础。
章启诚：《倡议书》既传承了证券基金行业文化建设动员大会精神，是对《建设证券基金业行业文化、防范道德风险工作纲要》《证券行业文化建设十要素》的接续，也是对《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》在行为层的再深化，为行业从业人员提供了“什么能做、什么不能做”的价值标尺。
随着证券行业发展壮大，近年来行业声誉风险事件逐渐增多。证券行业荣辱观为行业人才队伍的培养、教育、选拔确立了鲜明导向，教育引导从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环境。
李剑锋：近年来，在协会文化建设“十要素”和“年度实践评估工作”的规范指导和严格要求下，全行业文化建设实践成果丰硕、方兴未艾。但还是存在“行业发展太快、思想跟不上发展”的问题，从业人员极易受到浮躁拜金、唯利是图等不良价值观念的干扰，业务和道德风险如影随形。
证券行业荣辱观中的“十个坚持”树立了积极奋进的目标，“十个反对”敲响了防微杜渐的警钟。我国证券行业处在迈向全面高质量发展阶段，新的形势和任务对文化建设提出了更高要求。中华民族历来坚持“以德立人”的理念，证券行业荣辱观的提出恰逢其时，“十个坚持”“十个反对”从道德实践的层面揭示了证券行业荣辱观的道德价值内涵，对证券从业人员发挥着培根育魂的重要导向作用。
俞洋：华鑫证券一直强调“有担当、人品正、情义重、能力强、业绩佳”的人才队伍建设标准。证券行业荣辱观旗帜鲜明提出“坚持什么、反对什么”，为证券公司人才队伍建设提供了更加具象的指导。
证券行业荣辱观帮助从业人员树立正确的价值观和职业道德，引导他们在工作中作出正确的决策和行为；帮助从业人员树立团队意识和团队精神，增强集体荣誉感和归属感，促进团队的协作和合作。同时，营造良好的行业环境和发展平台，激励从业人员不断学习和进步，促进自身的成长和发展，为公司的发展提供人才支持。证券行业荣辱观还能有效帮助从业人员树立行业良好形象，提高行业的声誉和信誉，为行业的可持续发展打下良好基础。
姜文国：《倡议书》的发布恰逢其时，十分必要。《倡议书》旗帜鲜明地倡导证券行业荣辱观，规范从业人员行为，引领行业思想道德建设，为更好推进证券行业人才队伍建设指明了方向。国金证券将继续坚持德才兼备、以德为先的选人用人导向，建立健全人力资源制度，完善选人用人标准和流程，加强声誉风险管理和廉洁从业管理，提升员工的职业素养和道德水平，建立一支“忠专实”的金融人才队伍。
多措并举助力行业高质量发展
上海证券报：中证协提出，行业机构要将践行证券行业荣辱观和强化从业人员道德水平建设作为今后一段时期的重要任务，自觉履行行业文化建设和从业人员道德风险防范的主体责任。如何将证券行业荣辱观与公司的发展战略、日常治理等方面更好地结合？
施华：在监管机构和行业协会指导下，方正证券一直紧跟行业文化建设步伐开展文化建设工作。接下来，方正证券要将落实证券行业荣辱观贯穿于金融服务的全过程，推进证券行业荣辱观、行业核心价值观和文化理念融入到发展战略、公司治理、行为规范等各层面各环节。主要包括三大举措：
一是把证券行业荣辱观的贯彻落实列入公司年度文化建设重点工作目标及任务中，通过持续运营优化工作机制及评估反馈机制，落实落细，融入各个业务流程和管控环节。
二是制订工作计划，通过开展主题教育、文明单位创建，完善选人用人机制、后备人才选拔制度，加强员工行为和声誉风险、长效激励管理等，逐步将践行证券行业荣辱观转化为员工的业务规范和自觉行动。
三是加强监督，将践行证券行业荣辱观、行业和公司文化理念纳入考核，引导全体员工增强敬畏意识。
章启诚：财通证券将以证券行业荣辱观为指引，进一步推进文化建设与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合，引导文化建设与党建工作要求、历史文化传承、专业能力建设和人的全面发展相结合。
一是健全文化治理体系，深化证券行业荣辱观与公司战略融合。转变简单以经营业绩为导向的理念，注重业务指标与公司“服务大局、争创一流、除险保安”等战略目标相结合，通过优化考核体系，推动证券行业荣辱观要求和公司战略落地。
二是发挥文化牵引力，推动证券行业荣辱观与业务发展有机结合。通过建设科创型、服务型、平台型、变革型等“四型财通”，积极服务国家战略和区域经济发展。聚焦深耕浙江和“浙江人经济”、深耕企业全生命周期服务、深耕浙江的山区海岛县，切实服务实体经济。
三是坚守“四个敬畏”，完善合规风控体系。构建大监督体系，深化合规风控文化建设，推动合规风控体系各业务链条、各层组织架构全覆盖；提升合规风控人员专业能力水平，开展合规风控案例宣导，增强员工敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险的意识和能力。
四是加强人员管理，提升从业人员职业操守。将“十个坚持”作为选人用人标准，强化从业人员政治能力和专业能力；加大文化因素考核力度，将践行证券行业荣辱观、廉洁自律等要素纳入人员考核及晋升中，起到一票否决作用。强化员工执业行为、道德品行管理，加强内部问责，防范从业人员道德风险。
五是开展“五个更”作风建设行动，涵养清风正气。以问题为导向，系统施治，持续加强作风建设，健全完善长效机制，切实解决干部员工在理论学习、政治素质、能力本领、担当作为、工作作风、廉洁自律等方面存在的问题。
六是打造特色文化品牌，维护良好行业形象。秉持“正和财通乐跑追梦”的财通企业精神，推动文化理念充分融入公司品牌建设。打造数字展陈室作为财通员工的教室和客厅，持续传递行业文化和金融价值。强化声誉风险管理，提高舆情防范和处理能力，自觉抵制损害行业形象的行为，维护良好行业形象。
李剑锋：南京证券历来注重企业文化的建设和培育。顺应证券行业从严监管趋势，紧跟经济社会发展步伐，不断丰富和完善公司“正统·正规·正道”企业文化，打造“三正统领、五轮驱动、八柱支撑”的文化体系，在推进文化落地的具体实践中不断发挥着文化强企的时代价值。
南京证券向来十分重视员工专业胜任能力和职业操守的共同提升，通过建章立制规范员工执业行为，在各类培训中强化业务技能、风控合规、企业文化、廉洁从业等内容，同时将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等情况纳入人员考核与薪酬管理，多措并举打造“专、精、忠、实”的专业队伍。
俞洋：作为一家以金融科技为特色的券商，华鑫证券除了努力践行金融服务实体经济的使命，还十分注重技术与道德相结合，关注科技创新对道德的影响，强调在追求技术创新的同时，坚守道德底线。
在日常治理方面，公司将以证券行业荣辱观为基础，加强公司风险管理与合规建设，持续完善和优化公司内部控制管理流程，多措并举厚植合规文化；将证券行业荣辱观贯穿到公司的日常服务中，始终以客户需求为导向，提供专业、高效、安全的金融服务；以证券行业荣辱观为指导，推动公司业务创新与发展，加大科技创新投入，积极开展新业务、新产品的研究与推广，为公司持续发展提供动力；将证券行业荣辱观融入公司人才培养机制，加强员工职业道德教育和专业技能培训，建立符合公司发展需要的激励机制，鼓励员工积极履行职责，树立行业榜样；将证券行业荣辱观融入企业社会责任体系，更加关注环境、社会、治理等方面的可持续发展，积极参与公益事业，回馈社会，提升企业品牌形象。
姜文国：践行证券行业荣辱观需要融入公司发展战略，纳入公司治理和日常经营管理中。在战略融合方面，要从服务国家战略的大局观出发，加强对员工的政治教育，引导员工深刻认识和理解行业发展和公司发展的使命，牢固树立“金融报国”的理念，通过专业、可靠、优质的金融服务，助力实体经济发展，服务人民群众的保值增值需求，提升居民财产型收入。在公司治理和日常经营管理方面，要以党建为引领，切实加强各党支部、党务工作者及党员队伍建设，充分发挥党员的先锋模范带头作用。加强对股东大会、董事会和监事会工作的查缺补漏，切实承担公司股权管理主体责任，持续健全股东筛选、尽职调查、动态跟踪管理等工作机制，规范股东行为，充分发挥监事会的监督制衡作用，日常经营管理中也要以证券行业荣辱观为指导，切实维护行业和公司文化品牌价值，助力行业高质量发展。